2024年5月20日，中方?jīng)Q定將美國波音防務(wù)、空間與安全集團，美國通用原子航空系統公司和美國通用動(dòng)力陸地系統公司列入不可靠實(shí)體清單，并采取相應措施；同時(shí)，針對美國凱普拉格斯公司進(jìn)行了風(fēng)險提示。
中方本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單的原因是什么？中方將對上述企業(yè)采取哪些具體措施？對其有何影響？如何看待中方本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單的做法？企業(yè)應該如何做好合規措施？
圍繞上述社會(huì )各界所關(guān)注的問(wèn)題，中新社國是直通車(chē)采訪(fǎng)了長(cháng)期跟蹤研究不可靠實(shí)體清單制度的北京師范大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導師廖詩(shī)評。
國是直通車(chē)：中方本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單的原因是什么？
廖詩(shī)評：近年來(lái)，在美國政府的支持下，一些美國公司屢次對臺灣地區銷(xiāo)售各類(lèi)武器，支持“臺獨”勢力，這已經(jīng)構成對國際法和國際關(guān)系基本準則的嚴重違反。
一方面，軍售行為違反國際法上的“不干涉內政”原則。“不干涉內政”原則既體現在《聯(lián)合國憲章》第2條的規定之中，也反映在習慣國際法規則之中。按照這一要求，各國和其他國際社會(huì )主體不得干涉他國主權范圍內不屬于國際法調整范圍的事項。“臺獨”分子意圖單方面將臺灣從中國領(lǐng)土中割裂出去。相關(guān)主體的外部軍售行為，實(shí)際上是對“臺獨”分子上述行為的支持，構成干涉中國內政。
另一方面，軍售行為違反國際關(guān)系基本準則。堅持一個(gè)中國原則，是國際社會(huì )的普遍共識和各國處理對華關(guān)系的基本準則。在《中美三個(gè)聯(lián)合公報》中，美國政府明確承認中華人民共和國政府是中國唯一合法的政府，并確認在一個(gè)中國的原則下，基于互不干涉內政等準則發(fā)展兩國關(guān)系，同時(shí)聲明應逐步減少對臺武器銷(xiāo)售。
在此背景下，美國波音防務(wù)、空間與安全集團，美國通用原子航空系統公司和美國通用動(dòng)力陸地系統公司持續對臺灣地區銷(xiāo)售各類(lèi)武器，已經(jīng)嚴重損害中國國家主權和領(lǐng)土完整，嚴重損害中國國家安全，嚴重破壞臺海和平穩定，因此，中方?jīng)Q定將這些企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單。
國是直通車(chē)：中方將對上述美國企業(yè)采取哪些具體措施？對其有何影響？
廖詩(shī)評：針對被列入不可靠實(shí)體清單的美軍工企業(yè)，所采取的具體措施包括：
一是禁止上述企業(yè)從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)。這意味著(zhù)上述企業(yè)將無(wú)法從中國購買(mǎi)貨物、技術(shù)和服務(wù)，也無(wú)法將其貨物、技術(shù)和服務(wù)出口到中國境內。
二是禁止上述企業(yè)在中國境內新增投資。這意味著(zhù)上述企業(yè)不能在中國境內進(jìn)行綠地投資、并購以及其他金融投資，無(wú)法在中國設立企業(yè)和新建廠(chǎng)房。
三是禁止上述企業(yè)高級管理人員入境。這意味著(zhù)中方將不會(huì )給這些企業(yè)的高級管理人員發(fā)放入境簽證。
四是不批準并取消上述企業(yè)高級管理人員在中國境內的工作許可、停留或者居留資格。這意味著(zhù)自被列入不可靠實(shí)體清單之日起，如果這些企業(yè)的高級管理人員已經(jīng)獲得中國境內的工作許可或居留資格，相應的工作許可和居留資格將被取消，正在申請過(guò)程中的工作許可和居留資格也將不會(huì )獲得批準；如果這些企業(yè)的高級管理人員已經(jīng)位于中國境內，將無(wú)法繼續在中國境內停留。
對美國波音防務(wù)、空間與安全集團還處以罰款，金額為《不可靠實(shí)體清單規定》實(shí)施以來(lái)對臺軍售合同金額的兩倍。
國是直通車(chē)：我們注意到，相比于去年中方首次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單，本次不可靠實(shí)體清單對外國實(shí)體采取了提示風(fēng)險的措施，應該如何看待這一措施？
廖詩(shī)評：本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單，對美國凱普格拉斯公司采取了提示風(fēng)險的措施，原因是該公司協(xié)助之前已經(jīng)被列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體，規避中方的處理措施。具體可以從四個(gè)方面來(lái)理解：
第一，措施針對的是規避處理措施的行為。2023年2月16日，中方首次啟用不可靠實(shí)體清單，將洛克希德·馬丁公司、雷神導彈與防務(wù)公司列入不可靠實(shí)體清單并采取處理措施。此后，凱普格拉斯公司通過(guò)各種方式，協(xié)助被列入清單的實(shí)體從中國獲得生產(chǎn)所需的物料，達到規避不可靠實(shí)體清單措施的目的。
本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單對規避行為采取措施，既能夠保障我相關(guān)措施的實(shí)施效果，也對擬實(shí)施規避行為的相關(guān)外國主體釋放了強烈信號，促使其遵守中國法律法規的要求。該企業(yè)需要盡快改正已有行為，消除其行為所帶來(lái)的不利影響，否則中方有可能會(huì )對其采取進(jìn)一步的處理措施。
第二，措施屬于不可靠實(shí)體清單工作機制正常的監管行為。公告中明確“有證據顯示，美國凱普拉格斯公司(Caplugs)規避《不可靠實(shí)體清單規定》等相關(guān)規定，將自中國采購的貨物轉移至不可靠實(shí)體清單中企業(yè)。”可以看出，2023年1號公告后，不可靠實(shí)體清單工作機制加強日常監管，確保每項處理措施落地見(jiàn)效不被規避。任何企業(yè)和個(gè)人不要心存規避相關(guān)處理措施的僥幸。機制一旦掌握了相關(guān)企業(yè)規避行為的證據，就會(huì )根據《不可靠實(shí)體清單規定》中關(guān)于提示交易風(fēng)險的條款，對特定企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險提示。
第三，措施的實(shí)施方式是提示風(fēng)險。通過(guò)風(fēng)險提示，美國凱普格拉斯公司將自中國采購的貨物轉移至不可靠實(shí)體清單中的實(shí)體，這一事實(shí)已經(jīng)被公之于眾。其他企業(yè)需要充分考慮，如果與被提示風(fēng)險企業(yè)繼續交易，可能會(huì )帶來(lái)的潛在影響和不利后果。如果確需與被提示風(fēng)險的企業(yè)繼續交易的，需要采取更加審慎的態(tài)度做好合規措施，防止相關(guān)物項流向不可靠實(shí)體清單中的企業(yè)。
第四，措施旨在維護國家核心利益的同時(shí)，維持營(yíng)商環(huán)境的穩定。外國主體被提示風(fēng)險，并不意味著(zhù)被列入了不可靠實(shí)體清單，不會(huì )立即面臨無(wú)法從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)等不利后果。實(shí)際上，外國主體協(xié)助被列入清單實(shí)體規避限制性措施，也屬于危害中國主權、安全和發(fā)展利益的行為，中方可以根據《不可靠實(shí)體清單規定》采取相關(guān)措施。
目前，僅是對相關(guān)企業(yè)提示風(fēng)險，這表明在實(shí)施《不可靠實(shí)體清單規定》過(guò)程中，中方審慎執法，具體問(wèn)題具體分析，避免采取“一刀切”的處理辦法。根據外國主體行為危害程度的不同，采取不同的處理措施，這與某些國家動(dòng)輒實(shí)施強制性單邊霸凌制裁措施的做法有著(zhù)本質(zhì)區別。
國是直通車(chē)：企業(yè)應該如何做好合規措施？
廖詩(shī)評：中國企業(yè)在開(kāi)展日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中，要持續提升合規能力，不斷完善合規體系建設。對于被列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體，中國企業(yè)需要仔細甄別，嚴格遵守不可靠實(shí)體清單相關(guān)公告要求，不得與其發(fā)生貿易和投資交易。這要求企業(yè)在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中，要進(jìn)行盡職調查，尤其是要注意識別交易對象，確保不與被列入清單的外國實(shí)體開(kāi)展交易。
與此同時(shí)，對于被提示風(fēng)險的企業(yè)，中國企業(yè)還應當注意識別交易風(fēng)險，履行盡職調查職責，加強貿易流向的管理，確保所提供的貨物、技術(shù)和服務(wù)不會(huì )通過(guò)風(fēng)險企業(yè)流向不可靠實(shí)體清單中的外國實(shí)體，具體可采取的合規措施包括但不限于：核實(shí)交易信息和最終交易對象；要求境外交易方承諾不會(huì )將自中國采購的貨物、技術(shù)和服務(wù)轉移至被列入不可靠實(shí)體清單的企業(yè)，等等。（來(lái)源：中新網(wǎng)-國是直通車(chē)）
